《反海外腐败法》是怎样成为美国发动经济战的工具的
发布时间:2019-06-01   动态浏览次数:

  美国哈里伯顿公司的凯洛格·布朗·鲁特公司变乱即是一个表率例子。20世纪90年代中期,凯洛格·布朗·鲁特公司是美国哈里伯顿公司的子公司,当时由改日的美国副总统理查德·切尼指点。该公司和法国德希尼布、日本日挥株式会社,以及丸红株式会社(即塔拉罕变乱中的日本公司)定约,为尼日利亚的伯尼岛油田供应配备。为了获得这个价钱20亿美元的合同,凯洛格·布朗·鲁特公司为卖方协同体找到一个伦敦状师,通过他向尼日利亚的官员支出1.88亿美元贿款。此案被公然后,被送到了法国一个预审法官的桌上。该法官正在2004年5月收审了这个伦敦中央人。美国没有其他选拔,只可启动考查。最终法国和美国实现一项赞同:法公法官放弃追溯哈里伯顿公司及其子公司凯洛格·布朗·鲁特公司的国法仔肩,由于美国当局对该案举办过考查。美国察看官随后挖掘,凯洛格·布朗·鲁特公司的董事曾经收取了大批回扣,所以不恐怕错误他们提出指控。但相看待涉案金额,鉴定实正在太轻了。最终,构造支出了1.88亿美元的贿款,领取了1000万美元回扣的凯洛格·布朗·鲁特公司的首席履行官艾伯特·杰克·斯坦利却只被判了30个月的禁锢。凯洛格·布朗·鲁特公司总共被罚5.79亿美元,而德希尼布却是3.38亿美元。

  不幸的是,我的案子发展不是如许的。显着柏珂龙试图让美国公法部置信他举办了内部清算,但他实在是正在玩火。于是具有雄厚能力的“美国联国考查局碾压机”发轫启动了。美国当局实在将反衰弱行动排正在挫折贩毒之后的国度第二优先职责。有进步600名联国官员正在履行反衰弱职责,此中有一个特别幼组——国际衰弱组——特意担负考查表国公司。比如,美国联国考查局会绝不犹豫地打算陷阱(垂钓司法)使公司上钩。这种手脚正在法国事被国法禁止的(除非是为了挫折贩毒运动)。同样,2009年,美国动用了几名卧底间谍(此中一个是法国人保罗·拉图尔),让他们假扮成代表加蓬国防部长的中央人。然后,这些假中央人上门向20多家企业倾销,用合同蛊惑其支出佣金。全豹都被记载正在案。美国人还会招募企业内部职员行动眼线。我这个案子即是这种景况,他们念让我做耳目,帮手收罗证据。美国联国考查局曾经做好打算,挫折标的企业或破裂棘手的公司。那些试图招架的公司城市碰着不幸。

  《美国陷坑》是法国阿尔斯通公司的前高管皮耶鲁齐(Frederic Pierucci)遵照与美国公法部长达五年多的公法斗争和监牢始末而出书的一本新书,法文版于本年1月面世,中文版于本年5月由中信出书社出书。

  我挖掘,这项国法发布于1977年有名的水门变乱之后。正在考查导致理查德·尼克松下台的政事丑闻的流程中,美国公法陷坑戳穿了一个暗地资帮和行贿表国公职职员的强大概例,涉及400家美国公司。担负考查的美国参议院委员会正在考查讲述中显示,美国大型军火公司洛克希德为了向他国出售战役机,其董事会成员曾经支出了数万万美元的贿款给意大利、联国德国、荷兰、日本和沙特阿拉伯的政界人士与企业高管。其它,洛克希德还招认向荷兰女王朱丽安娜的丈夫贝恩哈德亲王支出了进步100万美元的贿款,以便发售他们与法国幻影5逐鹿的F-104战役机。这一家丑表扬之后,行动应对,时任美国总统吉米·卡特通过立准则则,即刻禁止美国公司向“表国公职职员”(征求公事员、政事指点人、受托料理大家事情的人)支出佣金。这项国法由两个机构担负履行:正在刑事上,由美国公法部控诉违犯这项国法的公司和部分;正在民事上,由美国证券来往委员会告状涉嫌窜改账本(进而误导投资者)来遮掩贿赂的公司。美国证券来往委员会准绳上只会干涉正在美国证券市集(纽约证券来往所、纳斯达克)上市的公司。

  企业因违犯美国《反海表衰弱法》而支出的罚款总额正在2004年仅为1000万美元,到2016年则猛增至27亿美元。“9·11”变乱后发布的《美国爱国者法案》使这一大跃进成为恐怕。该法案给予美国当局部分可能借帮反恐的表面,大界限地监督表国企业及其员工的权力。正在绝大大都景况下,这正在大家采购合同公然招标的局限内是一律分歧用的。显着,衰弱的受益者最先是受贿的公事员或者政党,而不是达伊沙或基地构造。2013年“棱镜门” 丑闻爆出,爱德华·斯诺登戳穿了美国的隐藏监控谋划。全国各国这才认识到美国的厉重数字企业(谷歌、脸书、微软、雅虎、美国正在线和苹果等)也和美国谍报机构分享音信。

  “这项批改案即是美国人的一个魔术,他们把一项恐怕减少本身企业的国法改造为插手他国企业、唆使经济战的奇特器械。”皮耶鲁齐正在书中写到。

  然而,美国雇主协会并不欲望这项国法“进入睡眠状况”。美国的行业巨头很了解他们能从这项国法中取得多少优点。为了到达主意,只需让他们正在国际市集上的逐鹿敌手卷入统一艰难。

  正在环球化时期,阿尔斯通和皮耶鲁齐的始末为华为、中国甚至全体全国敲响了警钟并供应了一个应对美国“地下经济战”的思虑视角。

  《反海表衰弱法》这几个字不停围绕正在我的心间。它们给我带来了监牢之灾(从此还须一连服刑4个月),而我对这部国法却知之甚少。斯坦和莉兹(作家的状师——编者注)曾经给了我少许音信,只管我常常央求,他们也只给我发了一份十分含糊的文献。克拉拉(作家的妻子——编者注)好谢绝易才找到一份美国律所长达800页的磋商文献,此中统计了统统因衰弱而被指控的案件。自从拿到这份文献后,我就不停正在贯注磋商统统案例,并将它们和我的案子举办比较。正在这几个月,我根基上就只做这一件事,简直速成为一名真正的美国《反海表衰弱法》专家。然而正在2013年春天,我还没有到达专业水平,那时我才方才给与美国《反海表衰弱法》的教化。

  所以,统统公司都偏向于与美国公法部或证券来往委员会洽商,最终实现来往。其它,有谁传闻过阿尔卡特、德希尼布或是道达尔先后缔结过息争赞同?

  2018年9月获释后,皮耶鲁齐写了这本书。文中一着手,作家就写道,这是一本合于“地下经济战”的故事。正在这个案子里,他说他己方只是个“经济人质”,而美国人最终“围猎”的标的实在是阿尔斯通。今天正在给与新华社采访时他说,通过收购阿尔斯通,美国取得了庇护统统法国核电站的权利,而这些核电站供应了法国75%的电力。

  虽说这样,就算美国警员是一台杀人机械,但这不窒碍我一连磋商。磋商越长远,收罗的材料越多,我就越认为我的景况非常特别。柏珂龙的战术舛讹让我进了监牢,即使这样,我所受的治理也是空前绝后的,分别于其他任何涉及美国《反海表衰弱法》的案子。

  2013年4月,当时行动阿尔斯通公司国际发售副总裁的皮耶鲁齐因贸易行贿罪正在美国纽约肯尼迪国际机场遭拘押并被合押了数年。正在此时刻,阿尔斯通被处以7.72亿美元罚款,其能源营业也被美国逐鹿敌手通用电气收购。

  正在一位法公法官戳穿的案件中,一个法国公司被判处向美国当局而不是法国当局支出3.38亿美元的罚款!这就叫搬起石头砸己方的脚!而我正在实现塔拉罕来往的光阴只是一名幼人员,显露正在一份涉案金额比凯洛格·布朗·鲁特公司案幼得多的项目中,没有拿一分钱的回扣,却有恐怕被判15年有期徒刑,由于柏珂龙从一发轫就不念配合美国公法部的考查。这种一律不可比例的责罚是奈何变得合理的?我看的材料越多,就越感觉消重和腻烦。

  多年的公法缠斗让皮耶鲁齐自学成了《反衰弱海表法》的专家,正在《美国陷坑》第22章节中,他仔细先容了美国事奈何愚弄这一国法器械,来到达破裂他国贸易巨头、从而为本国企业渔利的主意的。

  导致皮耶鲁齐的被科罪的事由是,概略十多年前,阿尔斯通曾向印度尼西亚的国聚会员和国度电力公司官员贿赂,凯旋竞标了苏门答腊岛塔拉罕区域的发电站项目和雅加达相近的淡水河口电站5期项目。皮耶鲁齐是项目参预者之一。

  同样,我挖掘正在美国公法体系里,不只仅是合于我的案子,统统案子都是一场来往。美国公法部一朝困惑企业贿赂,很速就会与涉案企业首席履行官获得相干,然后给他供应几种恐怕的景况:要么批准团结,并自证其罪,然后发轫漫长的洽商(99%的案子都是这种景况);要么选拔顽抗,走诉讼次序(正在我磋商的几百个案件中,只要两例是这种景况);要么用担搁策略(就像阿尔斯通案),但要自担危机。

  最先,美国《反海表衰弱法》正在德行的遮掩下成为一种非同寻常的经济统治器械。何况,2000—2017年,衰弱是否明显削减?咱们对此紧张困惑。但有一件事是信任的,这项国法对美国财务部来说是一件喜事、一座真正的金矿。正在很长一段期间里,罚款总额都不是很高,但自2008年发轫表现爆炸式增进。此中,表国企业的奉献最大。1977—2014年,只要30% 的考查(474项) 是针对非美国公司的,然而它们支出的罚款占总额的 67%。正在26 个进步 1 亿美元的罚单中,有21个涉及非美国公司。征求德国公司西门子(8亿美元)、戴姆勒 (1.85亿美元 ),法国公司道达尔(3.98亿美元)、德希尼布(3.38亿美元)、阿尔卡特(1.38亿美元)、法国兴业银行(2.93亿美元),意大利公司斯纳姆普罗盖蒂(3.65亿美元),瑞士公司泛亚班拿(2.37亿美元),英国航空航天体系公司(4亿美元),日本公司松下(28亿美元)、日本日挥株式会社(2.88亿美元)。请记住,这张令人印象深远的“打猎表”即是仰仗于一项美公国法。

  美国“长臂管辖”的国法凭借源自1977年通过的《反海表衰弱法》(也叫《反海表行贿法》,Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA)。该条件禁止全豹针对表洋企业、当局和政党的贿赂手脚,早先局部的厉重是本国企业;但正在1998年经历国会编削后具备了域表效劳,将统统应用美元支出的公司都纳入了管辖局限之内,而且从此这种域表法权的底线还正在继续被摸索。

  当然,美国公司也是被考核对象,但令我诧异的是,正在执行《反海表衰弱法》的近40年里,美国公法部历来没有正在石油业巨头(如埃克森或雪佛龙)或国防业巨头(如雷神、协同时间公司、通用动力)的来往中挑出什么漏洞。咱们该奈何设念,为何这些美国巨擘毋庸支出巨额佣金,就能凯旋订立处于高度敏锐规模的合同呢?我从事这个行业22年了,我不置信,这确切不恐怕。咱们必需睁大双眼看了解,美国公法部不是独立的,而是恒久处于美国壮健的跨国公司的担任之下的。进一步长远磋商后,我还认识到,绝大大都光阴,美国公法部都是正在美国的大型企业被他公法院告状之后,才会对它们提告状讼(万幸,这一幕如故产生了)。随后美国收回考查权,让它们“回家”受审,然后它们就可认胡作非为!

  酌量到美国金融财产兴盛并且环球越来越趋于一体化,跨国支出很难避开美国的银行及其遍布环球的金融根柢办法,所以,这项国法给予了美国当局简直可能追溯环球任何一家企业的权利。

  我从未念过不该当反衰弱,恰好相反。比升降进受贿高官、有势力者或统治家族中有影响力成员的口袋里,这些巨额行贿对贫穷国度和成长中国度的成长来说加倍有效。是的,衰弱是一种祸患。遵照全国银行的统计,2001—2002年,有1万亿美元被用于行贿,占同时刻环球生意总额的3%。当然,这笔钱从来可能并且该当被用于正在许多国度修学校、病院、诊所或大学。当然,咱们必需同这种恶行举办斗争,然而不该当搞错斗争对象。

  这还不是一概。美国当局不只用违规的技能获取谍报,还正在经济团结与成长构造内唆使攻势,促使该构酿成员也正在国内或区域内举办反腐立法。法国正在2000年5月通过经济团结与成长构造发布《反衰弱契约》(9 月正式生效)。只是这些欧洲国度没有发布域表国法的技能和野心,它们最终都掉进了陷坑。一朝某个国度参加经济团结与成长构造的《经合构造反行贿契约》,它本质上就授权美国可能告状该国的企业,而它却没方法应用国法技能打击美国企业!这些事务环环相扣,是一个违法乱纪的大阴谋。许多人都被骗了。然而中国、俄罗斯和印度等没有参加经济团结与成长构造,因而没有通过针对它们出口企业的反衰弱法。

  1998年,他们终究如愿以偿:美国国会编削了国法,使其拥有域表效劳。从此,美国《反海表衰弱法》同样合用于表国公司。美国当局自以为有权追诉任何一家公司,只消它用美元计价订立合同,或者仅仅通过设正在美国的任事器(如谷歌邮箱或微软邮箱)收发、存储(乃至只是过境)邮件,这些都被视为国际生意器械。这项批改案即是美国人的一个魔术,他们把一项恐怕减少本身企业的国法改造为插手他国企业、唆使经济战的奇特器械。美国公法部和证券来往委员会从2000年中期发轫继续地摸索这种域表法权的底线。比如,绝不迟疑地审讯表国大夫——由于他们被委托从事大家任事,就像审讯“公职职员”雷同,从而对国际造药公司提告状讼。

  据瞻仰者网报道,有记者挖掘,正在华为创始人任正非的办公桌上,摆放着一本中文版《美国陷坑》,而正在华为松山湖溪流背坡村多处咖啡厅也显露了此书的身影。这真相是何如一本书,正在华为碰着美国“禁运”的变乱中,这本书能给中国人带来哪些策动呢?

  正在皮耶鲁齐卷入的案中,阿尔斯通的贿款即是通过设正在美国的银行账户转入到印尼官员账户中,该公司也所以成了美国联国考查局的被考核对象。

  然而,《反海表衰弱法》自从20 世纪70年代末生效今后, 就不停受到美国厉重行业巨擘的质疑。他们以为这项国法恐怕会使他们正在出口市集(如正在能源、国防、电信、造药等规模)处于晦气的名望,这可能并非一律没有事理。毕竟上,其他经济大国,迥殊是欧洲国度(法国、德国、英国、意大利等)尚未通过犹如的国法。相反,这些国度的公司正在很多衰弱嚣张的国度一连求帮于中央人任事。少许国度,譬喻法国当局乃至为公司订定了向财务部申报行贿款子的轨造,以便将这些款子从公司应征税款额中扣除!这项轨造正在法国不停接续到2000年。分此表时期有分此表规定。美国当局没有打压己方企业的偏向,也不念责罚美国的出口财产,并没有鼎力执行《反海表衰弱法》。1977—2001年,美国公法部只责罚了21家公司,并且往往都是二线企业。如许算下来均匀每年责罚的公司还不到一家!

  “统统国度都应配合起来,抵造美国的单边主义,”他对新华社记者称,“昨天是阿尔斯通,本日是华为,那么来日又会是谁?现正在是欧洲和中国做出还击的光阴了。”